사람 승인 후 반영 · 승인 이력 · 변경 기록
회사 전체 업무 지도
규정이나 절차가 바뀔 때, 영향받는 업무부터 승인 후 반영 결과까지 확인합니다.
샘플 증권사 전체
계좌 개설 업무
상품·거래 업무
적합성 확인
고객 실명 확인
계좌 신청 접수
투자자 정보 확인
적합성 판단
투자자 적합성 기준
증권사 변경 업무
규정이 바뀌면, 영향받는 업무부터 찾습니다
- 투자자 보호
투자자 적합성 기준 개정
계좌 개설의 어느 단계와 담당 부서가 바뀌는지 확인합니다.
- 상품 판매 통제
고난도 상품 판매 절차 변경
한도·위험등급 검토와 준법 승인 누락 여부를 확인합니다.
- 감사·검사 대응
변경 이력 소명 요청
근거 문서, 승인자, 지도 반영 결과를 한 흐름으로 제시합니다.
업무 변경 통제
변경 요청이 실제 지도에 반영될 때까지
- 1. 영향 범위 찾기
업무 지도를 따라 연결된 부서, 선행·후속 단계, 근거 문서를 찾습니다.
수정 요청 승인 흐름근거 연결요청 접수프로세스시작승인 검토실행전달근거 조각실행근거기록 정리프로세스기록 - 2. 근거와 승인 검토
변경 전후, 검토 기준, 담당 부서와 승인자를 같은 맥락에서 확인합니다.
근거 검토검토 대기선택 요청수정 요청절차 수정 요청영향 2근거 3담당 1연결 근거
업무절차서 · 기준 체크리스트 · 승인 기준영향 검토영향 단계 검토근거 4개1. 영향 단계고객 정보 확인과 투자자 적합성 확인에 영향이 있습니다.2. 검토 이유개정 문서가 승인 기준과 확인 책임을 바꿉니다.3. 검토 기록맞음 / 아님 / 보류로 다음 검토 결과를 남깁니다. - 3. 반영 결과 확인
승인된 변경이 지도에 적용됐는지 확인하고 승인 이력과 함께 남깁니다.
검토·승인 이력승인 완료절차 수정 승인승인된 요청업무절차서근거 문서01승인 근거 정리승인 근거 묶음검토 질문이 수정 요청의 근거 문서는?승인 기록, 영향 단계, 근거 문서를 한 묶음으로 확인합니다.
샘플 워크플로
계좌 개설 단계 하나를 추가하고, 승인·반영까지 확인해 보세요
샘플 데이터로 실행되며 운영 데이터는 변경하지 않습니다.